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重庆要素市场明确16条负面清单 不能开设P2P和代客理财
发布编辑:超级管理员 发布时间:2019-01-16 点击:362次 
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7月28日,重庆市人民政府办公厅发布《关于进一步加强要素市场风险防控工作的通知》(以下简称通知),针对重庆要素市场的风险防控出台了多项具体规定。明确了重庆要素市场不能参与的16项负面清单,除了常规的不得高息揽储、无固定对象乱集资或违规建立资金池等多次重申的要求外,还提到,不得开设P2P相关业务和不得代客交易、代客理财。
要素市场不得开设P2P业务和期货交易业务,对于重庆的要素市场而言,新一轮的监管风暴正在渐行渐近。《通知》指出,为督促各要素市场依法合规经营,促进行业持续健康发展,按照《重庆市人民政府关于进一步加强交易场所监督管理的意见》(渝府发〔2013〕44号)和《重庆市人民政府关于落实地方金融监管职责和风险处置责任的实施意见》(渝府发〔2015〕68号)要求,经市政府同意,现就进一步加强要素市场风险防控工作进行了部署。

《通知》明确了十六项负面清单严格展业规范管理,

不得未经批准擅自设立分支机构或违规设立经营网点;

不得违规发展会员、经纪商、代理商、居间商等展业机构;

不得违反投资者适当性管理要求,违规发展投资者(客户);严格资本金审慎管理,不得未经批准擅自转让或变更股权;

不得抽逃挪用资本金或违规从事高风险投资;

不得以交易所名义违规对外(包括股东)提供担保、股权质押等;严格业务范围管理,不得未经批准擅自新增或变更交易品种和业务种类

不得开设网络借贷中介公司(P2P)或开展相关业务;不得高息揽储、无固定对象乱集资或违规建立资金池;

不得开展期货交易等高杠杆业务;严格交易秩序管理,不得代客交易、代客理财或违规使用他人账户进行交易;

不得进行虚假宣传或诱骗投资者(客户)参与交易;不得操纵市场价格,妨碍市场公正;

不得虚设交易账户或虚拟资金进行虚假交易;

不得侵占、挪用投资者(客户)资金或其他资产;

严格信息报送管理,不得向监管部门报送虚假报表、资料或故意隐瞒重大风险事件。

多部门协同监管明确划分责任在监管方面,《通知》明确市金融办负责全市要素市场的监督管理,要持续提升监管效能,探索开展负面清单、权力清单、责任清单管理,提升监管的制度化、规范化水平。同时,《通知》要求,市国资委要切实履行国有资产出资人职责,积极配合市金融办开展监管工作。市工商局要依法办理要素市场的注册登记,严格实行“先证后照”。市信访办、市公安局、市政府法制办、市网信办等部门要积极配合,加强与监管机构的协调沟通,按职责分工协同做好要素市场监管工作。人行重庆营管部要督促商业银行、第三方支付机构,切实发挥对要素市场资金存管托管、支付结算的监督作用,严禁为非法交易场所提供系统接入、开户及结算服务,配合做好要素市场监管的检查取证和风险处置等工作。重庆银监局要督促商业银行规范与交易场所的业务合作,配合市金融办对要素市场开展监管。重庆证监局要做好商品现货市场非法期货交易活动的认定等工作。重庆已启动要素市场专项风险排查重庆要素市场一直声名远播,发展稳妥,涉及股权、产权、文化艺术品、大宗商品、金融资产等各行业和领域,包括重庆联合产权交易所、重庆股份转让中心、重庆农村土地交易所等。去年全年新增交易量9919亿元,增长9.8%,重庆股份转让中心与全国股转系统签订战略合作协议,药交所、联交所在全国的影响力不断提升。 “作为全市金融系统的重要组成部分,要素市场更是应该高度重视在各个环节去杠杆,在运行过程中不搞期货,不搞高息揽储,不搞乱集资,不把客户资金放在网站公司,不搞信用风险的叠加。”市金融办相关人士认为,《通知》的出台将有利于重庆要素市场的健康运行。财经猫眼了解到,针对要素交易市场领域出现的违法违规问题增多,并有演变为非法集资风险的趋势,重庆已经主动开展要素市场风险全面摸排。对部分交易所开展现场检查,同时全面排查全市交易场所履行报批、报备、报告监管义务的执行情况。

来源:头条号(今日头条旗下创作平台)

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